Australia está reforzando sus defensas contra la delincuencia financiera introduciendo importantes modificaciones en su legislación contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismoAMLCTF). Estas revisiones someterán a más empresas, conocidas como "entidades de Tramo 2", a la normativa CTF . Las nuevas normas CTF afectarán a entidades del Tramo 2 como abogados, contables, proveedores de servicios fiduciarios y empresariales, agentes inmobiliarios y comerciantes de piedras y metales preciosos.
Riesgos CTF para abogados
Los delincuentes pueden aprovecharse de los servicios prestados por los abogados para:
- Ocultar el producto del delito
- Mantenga los activos fuera de su alcance para evitar futuras responsabilidades
- Ocultar la titularidad real detrás de complicados estratos y acuerdos societarios legales
- Eludir los controles reglamentarios
- Añadir un barniz de legalidad al comportamiento ilícito comportamiento
- Mantener el control de los activos de origen delictivo
- Evitar la detección y confiscación de activos
- Evadir impuestos y utilizar refugios fiscales establecidos
- Impedir las investigaciones policiales
Requisitos de información de AUSTRAC para abogados
Las empresas que prestan "servicios designados" con arreglo a la legislación vigente están reguladas independientemente de la marca que utilicen y se consideran "sujetos obligados".
Servicios designados ofrecidos por abogados
- Preparación o ejecución de operaciones de compra, venta o transmisión de bienes inmuebles
- Preparación o ejecución de operaciones de compra, venta o transmisión de personas jurídicas
- Recepción, tenencia y gestión de fondos, cuentas, valores, activos digitales o bienes
- Preparación o ejecución de transacciones para la creación, el funcionamiento o la gestión de entidades jurídicas
- La constitución, el establecimiento, el funcionamiento o la gestión de una entidad jurídica en nombre de una persona física.
- Actuar como administrador, secretario o apoderado de una persona jurídica
- Socios comerciales, fideicomisarios de fideicomisos explícitos y otros cargos comparables
- Accionista nominal
- Facilitar la dirección del registro mercantil, la dirección de la sede principal, la dirección de correspondencia o la sede administrativa de una sociedad, asociación o cualquier otra entidad jurídica.
Tramo 2 Cumplimiento AML para abogados
Las reformas CTF afectarán a los abogados al incluirlos en el régimen CTF . Esto significa que estarán obligados a:
- Inscribirse en AUSTRAC
- Desarrollar y mantener un programa CTF
- Realizar la debida diligencia con el cliente
- Realización continua de la diligencia debida con respecto al cliente
- Notificar determinadas transacciones y actividades sospechosas
- Mantener registros
Estas reformas pretenden hacer frente al hecho de que los delincuentes explotan los servicios de abogados y otros profesionales para blanquear dinero y financiar el terrorismo.Las reformas pretenden dificultar a los delincuentes el uso indebido de los servicios de abogados y otros profesionales y hacer que el sistema financiero australiano sea menos vulnerable a la delincuencia financiera.
Resumen
Las reformas del Tramo 2 pretenden hacer frente al hecho de que los delincuentes utilizan los servicios de abogados y otras profesiones para blanquear dinero y financiar el terrorismo. Las medidas pretenden dificultar la explotación de los servicios de abogados y otros profesionales por parte de los delincuentes, así como reducir la vulnerabilidad del sistema financiero australiano frente a la delincuencia financiera.
FAQs
¿En qué consisten las reformas del Tramo 2?
Las Reformas del Tramo 2 son un paquete de cambios legislativos propuestos con el objetivo de ampliar el ámbito de aplicación de las leyes australianas contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo para incluir a más empresas y ocupaciones.
¿Qué sectores se verán afectados por las reformas del Tramo 2?
Las reformas del Tramo 2 afectarán a agentes inmobiliarios, comerciantes de metales preciosos, abogados, proveedores de servicios fiduciarios y empresariales y contables.
¿Cuándo entrarán en vigor las reformas del Tramo 2?
El calendario real de aplicación de las reformas del Tramo 2 viene determinado por el procedimiento legislativo. Las partes interesadas deberán estar atentas a los anuncios de las autoridades gubernamentales competentes, como el Centro Australiano de Informes y Análisis de Transacciones (AUSTRAC), para conocer las fechas y los periodos transitorios tras la aprobación de la Ley.
¿Por qué son necesarias las reformas del Tramo 2?
Las Reformas del Tramo 2 deben ajustarse a las normas mundiales establecidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (FATF), que recomienda que los países regulen las APNFD dentro de sus marcos AMLCTF AML financiación del AML y refuercen la capacidad de Australia para detectar, prevenir y combatir las actividades de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo.
¿Qué medidas deben tomar los sujetos obligados para cumplir las reformas del Tramo 2?
Las entidades reguladas deben llevar a cabo evaluaciones exhaustivas de los riesgos, desarrollar y aplicar programas sólidos AMLCTF , garantizar que los empleados reciban una formación adecuada sobre las obligaciones en AMLCTF y el programa de cumplimiento de la entidad, y establecer sistemas para notificar las actividades sospechosas y mantener registros de conformidad con los requisitos reglamentarios.
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