Fechas a tener en cuenta
¿Qué es el Tramo 2?
El tramo 2 se refiere a los cambios propuestos en la Ley australiana AMLCTF AML, que ampliarán las obligaciones de información a otros sectores, como los contables, los abogados y los agentes inmobiliarios. Se exigirá a estos sectores que apliquen procesos de diligencia debida con respecto al cliente, supervisión de las transacciones y presentación de informes similares a los que ya utilizan las instituciones financieras.
¿A quién afectará?
- Abogados
- Contables
- Agentes inmobiliarios
- Comerciantes de piedras y metales preciosos
- Proveedores de Servicios Fiduciarios y Societarios (TCSP)
¿Qué hay que hacer?
- Inscribirse en AUSTRAC
- Desarrollar un programa AMLCTF AML
- Realizar la diligencia debida con respecto al cliente (DDC)
- Realizar una DDC continua
- Informar de actividades sospechosas
- Mantenimiento de registros
¿Cuáles son los riesgos del incumplimiento?
Graves sanciones económicas y acciones legales:
El incumplimiento de las obligaciones CTF en virtud del Tramo 2 puede dar lugar a multas, acciones legales y la pérdida de la licencia.
Mayor supervisión reglamentaria:
Las empresas se enfrentan a mayores requisitos de auditoría, supervisión y corrección si se descubre que no cumplen la normativa.
Daño a la confianza y reputación de los clientes:
El incumplimiento puede dar lugar a publicidad negativa, pérdida de clientes e imposibilidad de asociarse con instituciones financieras reguladas.
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